證券從業(yè)資格考試試題

證券從業(yè)資格考試試題（精選11套）

　　在日常學(xué)習(xí)和工作中，我們很多時(shí)候都會(huì)有考試，接觸到考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。什么類(lèi)型的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　證券從業(yè)資格考試試題 1

　　證券從業(yè)資格考試2022年11月最新考試練習(xí)試題（含答案及詳細(xì)解析）

　　1、發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)中，不是必須載明的內(nèi)容為（ ）

　　A、收購(gòu)目的

　　B、收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所

　　C、收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額

　　D、收購(gòu)的具體時(shí)間

　　答案：D

　　解析：要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的主要內(nèi)容有：

　　1.收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所；

　　2.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；

　　3.被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)；

　　4.收購(gòu)目的；

　　5.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；

　　6.收購(gòu)的期限、收購(gòu)的價(jià)格；

　　7.收購(gòu)所需的資金額及資金保證；

　　8.報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)，所持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例；

　　9.收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃；

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)。

　　2、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為（ ）

　　Ⅰ、轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式

　　Ⅱ、現(xiàn)金結(jié)算方式

　　Ⅲ、電子結(jié)算方式

　　Ⅳ、證券給付結(jié)算方式

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券；認(rèn)沽權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的`證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款。

　　3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）

　　A、債券

　　B、優(yōu)先股

　　C、基金

　　D、股票

　　答案：C

　　解析：基金實(shí)現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　4、 按照《中國(guó)人民銀行信用評(píng)級(jí)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評(píng)級(jí)程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）

　　A、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評(píng)對(duì)象的信用等級(jí)

　　B、被評(píng)對(duì)象按合同規(guī)定向信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表

　　C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)對(duì)象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評(píng)對(duì)象經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和訪談

　　D、被評(píng)對(duì)象與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評(píng)級(jí)合同，支付評(píng)估費(fèi)

　　答案：A

　　解析：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循以下信用評(píng)級(jí)程序：

　　（一）被評(píng)對(duì)象與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評(píng)級(jí)合同，支付評(píng)估費(fèi)。

　　（二）被評(píng)對(duì)象按合同規(guī)定向信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表。

　　（三）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)對(duì)象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評(píng)對(duì)象經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和訪談。

　　（四）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)綜合搜集到的與被評(píng)對(duì)象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評(píng)級(jí)報(bào)告書(shū)。

　　（五）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)召開(kāi)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)評(píng)審委員會(huì)，評(píng)定等級(jí)。

　　（六）如被評(píng)對(duì)象有充分理由認(rèn)為評(píng)級(jí)結(jié)果與實(shí)際情況存在較大差異，可在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)并提供補(bǔ)充資料，復(fù)評(píng)次數(shù)僅限一次；首次評(píng)級(jí)后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)將評(píng)級(jí)結(jié)果書(shū)面告知被評(píng)對(duì)象并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　（七）擬發(fā)行債券的信用評(píng)級(jí)結(jié)果由債券發(fā)行人在中國(guó)人民銀行指定的國(guó)內(nèi)有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)結(jié)果，由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級(jí)在國(guó)內(nèi)有關(guān)媒體上公告。

　　（八）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級(jí)有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)。跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及時(shí)通知被評(píng)對(duì)象。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級(jí)在指定媒體上向社會(huì)公布并書(shū)面報(bào)告中國(guó)人民銀行；變更后的借款企業(yè)信用等級(jí)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用等級(jí)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)除書(shū)面報(bào)告中國(guó)人民銀行外，還應(yīng)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級(jí)在國(guó)內(nèi)有關(guān)媒體上公告。

　　5、發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括（ ）

　　A、暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金

　　B、責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補(bǔ)繳款項(xiàng)

　　C、在違約當(dāng)日處置暫不交付證券

　　D、協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項(xiàng)

　　答案：B

　　解析：（一）資金交收違約處理對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對(duì)手方需墊付款項(xiàng)給守約結(jié)算參與人，為彌補(bǔ)自身成本，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。

　　（二）證券交收違約處理。對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。

　　證券從業(yè)資格考試試題 2

　　2022年10月基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)考試練習(xí)題

　　募集一般流程與募集所需主要資料

　　1、基金募集需要的資料有（ ）。

　　Ⅰ 私募備忘錄（PPM）

　　Ⅱ 收益分析報(bào)告

　　Ⅲ 募集推介資料

　　Ⅳ （反向）盡職調(diào)查資料

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金募集所需主要資料有：私募備忘錄（PPM）、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)查資料、基金條款書(shū)。

　　2、股權(quán)投資基金的募集流程包括（ ）。

　　Ⅰ 募集籌備期

　　Ⅱ 基金路演期

　　Ⅲ 投資者確認(rèn)

　　Ⅳ 協(xié)議簽署及出資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)投資基金的募集流程包括：1.募集籌備期；2.基金路演期；3.投資者確認(rèn) ；4.協(xié)議簽署及出資。

　　3、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（ ）。

　　A. （反向）盡職調(diào)查資料

　　B. 私募備忘錄

　　C. 基金條款書(shū)

　　D. 投資框架協(xié)議

　　參考答案：D

　　參考解析：募集階段所需主要資料：①私募備忘錄；②募集推介資料；③（反向）盡職調(diào)查資料；④基金條款書(shū)。

　　募集方式的主要分類(lèi)

　　1、我國(guó)要求（ ）應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　A. 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　B. 基金代理機(jī)構(gòu)

　　C. 基金管理機(jī)構(gòu)

　　D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　2、目前，我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（ ）且成為（ ）會(huì)員。

　　A. 基金從業(yè)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 基金從業(yè)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　3、某機(jī)構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金，下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)滿(mǎn)足成為該基金募集和管理機(jī)構(gòu)的'要求？（ ）

　　A. 甲保險(xiǎn)公司

　　B. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人的丁投資管理有限公司

　　C. 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的乙基金銷(xiāo)售公司

　　D. 丙商業(yè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金；委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

　　目前我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。并且我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開(kāi)募集，基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

　　國(guó)內(nèi)外投資者主要類(lèi)型

　　1、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（ ）。

　　A. 母基金，政府引導(dǎo)基金

　　B. 社會(huì)保障基金，金融機(jī)構(gòu)

　　C. 工商企業(yè)，個(gè)人投資者

　　D. 以上都是

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括母基金，政府引導(dǎo)基金，社會(huì)保障基金，金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)，個(gè)人投資者等。

　　2、中國(guó)最大的養(yǎng)老基金是（ ）。

　　A. 母基金

　　B. 政府引導(dǎo)基金

　　C. 全國(guó)社會(huì)保障基金

　　D. 公司型基金

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)最大的養(yǎng)老基金是全國(guó)社會(huì)保障基金。

　　3、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在（ ）等方面具有較高的專(zhuān)業(yè)化水平。

　　Ⅰ.基金的篩選

　　Ⅱ.投資組合的分配

　　Ⅲ.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅳ.基金的監(jiān)控

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為股權(quán)投資行業(yè)專(zhuān)業(yè)化細(xì)分的產(chǎn)物，母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在基金的篩選、投資組合的分配與風(fēng)險(xiǎn)管理以及基金的監(jiān)控等方面具有較高的專(zhuān)業(yè)化水平。在國(guó)外股權(quán)投資基金中，母基金是重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　證券從業(yè)資格考試試題 3

　　2022年基金從業(yè)資格考試考前必備模擬試題

　　股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn)

　　1、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（ ）。

　　A. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 專(zhuān)業(yè)管理

　　C. 規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　D. 經(jīng)驗(yàn)不足

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的有分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)管理、投資機(jī)會(huì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　2、關(guān)于投資者通過(guò)股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A. 獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

　　B. 避免依賴(lài)單一基金管理人

　　C. 保證獲得更高收益

　　D. 彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者通過(guò)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要有以下四個(gè)原因：①分散風(fēng)險(xiǎn)，母基金通常會(huì)將所募集的資金分散投資于15～25只股權(quán)投資基金，從而避免了單只股權(quán)投資基金投資中依賴(lài)于某一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)；②專(zhuān)業(yè)管理，母基金為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道；③投資機(jī)會(huì)，投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)；④規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　3、下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A. 投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B. 母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源

　　C. 投資者無(wú)法通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

　　D. 母基金可以通過(guò)幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)模”或“縮小規(guī)模”來(lái)解決投資規(guī)模的大小問(wèn)題

　　參考答案：C

　　參考解析：母基金作為股權(quán)投資基金的專(zhuān)業(yè)投資者，通常與股權(quán)投資基金具有良好的長(zhǎng)期關(guān)系，因此有機(jī)會(huì)投資于優(yōu)秀的基金。投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)。

　　股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù)

　　1、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（ ）。

　　A. 一級(jí)投資

　　B. 二級(jí)投資

　　C. 直接投資

　　D. 間接投資

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

　　2、股權(quán)投資基金主要采取（ ），缺乏流動(dòng)性，因此，母基金二級(jí)投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級(jí)投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級(jí)投資業(yè)務(wù)更高的收益。

　　A. 私募形式

　　B. 公募形式

　　C. 委托募集形式

　　D. 自行募集形式

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。股權(quán)投資基金主要采取私募形式，缺乏流動(dòng)性，因此，二級(jí)投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級(jí)投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級(jí)投資業(yè)務(wù)更高的.收益。

　　3、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A. 其投資者為股權(quán)投資基金，因此被稱(chēng)為母基金

　　B. 以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

　　C. 股權(quán)投資母基金只能投資于中后期的股權(quán)投資基金，不能投資于早期股權(quán)投資基金

　　D. 以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資為主，但規(guī)模較創(chuàng)業(yè)投資基金大

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。目前，股權(quán)投資母基金已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。

　　證券從業(yè)資格考試試題 4

　　2022年11月證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案

　　由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（ ）。【選擇題】

　　A.擴(kuò)散性

　　B.隱蔽性

　　C.周期性

　　D.不確定性

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債券、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　（ ）為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等。【選擇題】

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)喜好

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：風(fēng)險(xiǎn)偏好為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”。

　　（ ）通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”【選擇題】

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：信用風(fēng)險(xiǎn)通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”

　　賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實(shí)收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤(rùn)【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質(zhì)的項(xiàng)目，依據(jù)一定的會(huì)計(jì)方法和規(guī)則， 在資產(chǎn)負(fù)債表上反映出來(lái)的資本。賬面資本的金額為企業(yè)合并后資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額，包括實(shí)收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤(rùn)等。

　　目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線(xiàn)性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線(xiàn)性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有線(xiàn)性概率模型、Logit模型和線(xiàn)性辨別分析模型。

　　按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（ ）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。【選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查中國(guó)香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。根據(jù)中國(guó)香港法律規(guī)定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國(guó)銀行（香港）發(fā)行。

　　主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。【選擇題】

　　A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

　　B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

　　C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局

　　D.各州政府

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：本題主要考查美國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監(jiān)管體制。各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入以及監(jiān)測(cè)檢查等日常監(jiān)管職責(zé)。

　　為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求的債券是（ ）。【選擇題】

　　A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

　　B.市政債券

　　C.公司債券

　　D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查美國(guó)市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)（住房、衛(wèi)生保健、機(jī)場(chǎng)、港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等職能局與代理機(jī)構(gòu)） 發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營(yíng)工程募集資金。

　　香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供（ ）交易。【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)控指標(biāo)，說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅳ.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)【組合型選擇題】

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求包括：（1）禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）禁止相互持股的.情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項(xiàng)正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營(yíng)公司組建。【選擇題】

　　A.公益

　　B.營(yíng)利

　　C.非營(yíng)利

　　D.交易

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。

　　根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。【選擇題】

　　A.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　根據(jù)我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所（Ⅰ項(xiàng)正確）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（Ⅱ項(xiàng)正確）。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理（Ⅳ項(xiàng)正確）。其中，Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)。

　　證券從業(yè)資格考試試題 5

　　2022年基金從業(yè)資格考試考前模擬訓(xùn)練試題

　　股權(quán)投資基金募集與設(shè)立

　　1、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為（ ）。

　　A. 直接募集和間接募集

　　B. 直接募集和受托募集

　　C. 自行募集和受托募集

　　D. 自行募集和委托募集

　　參考答案：D

　　參考解析：從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

　　2、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（ ）辦理基金備案。

　　A. 基金公司

　　B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。

　　3、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（ ）。

　　Ⅰ.公司型

　　Ⅱ.合伙型

　　Ⅲ.基金型

　　Ⅳ.信托型

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即股權(quán)投資基金的設(shè)立。我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度及基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求，以及稅負(fù)等。對(duì)于不同的組織形式，基金有不同的.設(shè)立要求。

　　股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

　　1、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（ ）。

　　A. 項(xiàng)目股息

　　B. 分紅收入

　　C. 通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入

　　D. 項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)自2016年5月1日起正式在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的相關(guān)規(guī)定，金融業(yè)納入營(yíng)改增試點(diǎn)范圍，由繳納營(yíng)業(yè)稅改為繳納增值稅。股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，計(jì)繳增值稅。

　　2、公司型基金的稅收規(guī)則是（ ）。

　　A. 先稅后分

　　B. 先分后稅

　　C. 先稅后證

　　D. 先證后稅

　　參考答案：A

　　參考解析：公司型基金的稅收規(guī)則是“先稅后分”。

　　3、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（ ）。

　　A. 項(xiàng)目股息

　　B. 項(xiàng)目分紅收入

　　C. 項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入

　　D. 項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，計(jì)繳增值稅。

　　證券從業(yè)資格考試試題 6

　　2022年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前訓(xùn)練試題

　　第 1 題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是（ ）。

　　Ⅰ 有限責(zé)任公司

　　Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　本題考查的重點(diǎn)：公司的種類(lèi)

　　第 2 題：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（ ）。

　　I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

　　A：I、 III、 IV

　　B：II、 III

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。

　　本題考查的重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　第 3 題：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ）。

　　A：10%

　　B：15%

　　C：20%

　　D：25%

　　答案：D

　　解題思路：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。

　　本題考查的重點(diǎn)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

　　第 4 題：證券交易的原則不包括（ ）。

　　A：公開(kāi)原則

　　B：最大利益化原則

　　C：公平原則

　　D：公正原則

　　答案：B

　　解題思路：證券交易的原則包括公開(kāi)、公平、公正。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　第 5 題：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（ ）。

　　Ⅰ 代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　Ⅳ 買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

　　第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ）。

　　A：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　答案：D

　　解題思路：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　本題考查的重點(diǎn)：公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13：35；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13：55；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）。

　　A：甲、乙、丙、丁

　　B：丙、甲、乙、丁

　　C：丙、甲、丁、乙

　　D：丁、乙、甲、丙

　　答案：B

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　第 8 題：首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A：2

　　B：3

　　C：4

　　D：5

　　答案：C

　　解題思路： 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

　　本題考查的重點(diǎn)：股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

　　第 9 題：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ）。

　　A：5000 萬(wàn)元

　　B：8000 萬(wàn)元

　　C：1 億元

　　D：2 億元

　　答案：A

　　解題思路： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元。

　　本題考查的重點(diǎn)：債權(quán)上市的條件和申請(qǐng)

　　第 10 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。

　　A：知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　答案：D

　　解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為

　　第 11 題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。

　　I .違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　III .未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A：I、 II

　　B：III 、IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為

　　第 12 題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的`是（ ）。

　　I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

　　II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元

　　III.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上

　　IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A：I、 II、 III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I 、III 、IV

　　D：I 、II、 IV

　　答案：C

　　解題思路 ：II 項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上。

　　本題考查的重點(diǎn)：上市公司收購(gòu)的概念和方式

　　第 13 題：召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。

　　A：70%

　　B：50%

　　C：30%

　　D：10%

　　答案：B

　　解題思路 ： 中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　本題考查的重點(diǎn)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

　　第 14 題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（ ）。

　　I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

　　II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)

　　III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　　IV.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 IV

　　D：II、 III

　　答案：B

　　解題思路： 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)。（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。（4）基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立。本題考查的重點(diǎn)：第一章第四節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求

　　第 15 題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是（ ）。

　　A：一個(gè)是公開(kāi)募集基金，一個(gè)是非公開(kāi)募集基金

　　B：募集方式不同

　　C：募集對(duì)象不同

　　D：信息披露要求不同

　　答案：A

　　解題思路： 公募基金就是公開(kāi)募集基金，而私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：（1）募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。

　　本題考查的重點(diǎn)： 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別

　　第 16 題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II. 合規(guī)制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A：I、 II、 III、 IV

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、IV

　　D：I 、II、 III

　　答案：A

　　解題思路：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)

　　本題考查的重點(diǎn)：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

　　第 17 題：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A：15

　　B：30

　　C：45

　　D：60

　　答案：B

　　解題思路：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定

　　第 18 題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（ ）進(jìn)行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)

　　IV. 身份的真實(shí)性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

　　答案：B

　　解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 19 題：下列不可以成為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是（ ）。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　解題思路：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 20 題：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（ ）。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問(wèn)

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問(wèn)

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

　　答案：B

　　解題思路：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求

　　證券從業(yè)資格考試試題 7

　　絕密！2022證券從業(yè)資格考試考前真題預(yù)測(cè)

　　約定購(gòu)回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間的證券應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回的情況不包括（ ）。【選擇題】

　　A.吸收合并

　　B.權(quán)證發(fā)行

　　C.股票發(fā)行

　　D.要約收購(gòu)

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。【選擇題】

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)

　　C.5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.10個(gè)工作日內(nèi)

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（ ）。【選擇題】

　　A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

　　C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

　　D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D符合題意：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)資格；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

　　直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的（ ）。【選擇題】

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為中的（ ），情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。【組合型選擇題】

　　Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）從事本法第16條規(guī)定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項(xiàng)正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（ ）。【組合型選擇題】

　　Ⅰ.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整

　　Ⅱ.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)

　　Ⅲ.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系

　　Ⅳ.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整；（2）建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制；（3）制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的.授權(quán)進(jìn)行處理；（4）定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類(lèi)重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告；（5）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制；（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。【選擇題】

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)（ ）。【選擇題】

　　A.3個(gè)月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。

　　證券公司（ ）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。【選擇題】

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　證券公司（ ）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。【選擇題】

　　A.董事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　證券從業(yè)資格考試試題 8

　　2022年11月證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)題

　　在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，下列屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（ ）。【選擇題】

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》等。

　　以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】

　　A.對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

　　B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取

　　C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

　　D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤：涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)海?）收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益；（2）受償債權(quán)；（3）為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令。但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述收取的款項(xiàng)或者受讓的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。

　　關(guān)于證券公司重要信息系統(tǒng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】

　　A.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級(jí)

　　B.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級(jí)

　　C.證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級(jí)

　　D.重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第五級(jí)

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列信息系統(tǒng)備份能力等級(jí)要求：（1）實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級(jí)；（2）非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級(jí)；（3）證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級(jí)；（4）實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備災(zāi)難及重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力，相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第五級(jí)、重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第六級(jí)；（5）災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力可以通過(guò)重大災(zāi)難能力體現(xiàn)，但重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第五級(jí)。

　　證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)的證券有（ ）。Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)的證券包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；（Ⅲ項(xiàng)正確）（2）已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；（5）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。（Ⅳ項(xiàng)正確）

　　對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。

　　另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（ ）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。【選擇題】

　　A.5個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.20個(gè)工作日

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

　　以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是（ ）。【選擇題】

　　A.權(quán)證

　　B.期權(quán)

　　C.基金

　　D.國(guó)債

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B符合題意：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等。

　　通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在（ ）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。【選擇題】

　　A.1天到365天

　　B.182天到365天

　　C.1天到182天

　　D.30天到180天

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

　　下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】

　　A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立

　　B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人

　　C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

　　D.有限合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。

　　完善內(nèi)部控制機(jī)制的健全原則是指（ ）。【選擇題】

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：內(nèi)部控制的健全原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。B項(xiàng)為合理原則，C項(xiàng)為制衡原則，D項(xiàng)為獨(dú)立原則。

　　董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，董事會(huì)會(huì)議由（ ）的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事（ ）通過(guò)。【選擇題】

　　A.過(guò)半數(shù)；三分之二

　　B.過(guò)半數(shù)；過(guò)半數(shù)

　　C.三分之二；過(guò)半數(shù)

　　D.三分之二；三分之二

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東（大）會(huì)審議。

　　下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（ ）。Ⅰ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 Ⅱ.防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù) Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突（Ⅱ正確），切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)（Ⅲ正確），防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為（Ⅳ正確）。

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）【選擇題】

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專(zhuān)用開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)

　　B.開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，采取與生產(chǎn)環(huán)境不一樣的安全控制措施

　　C.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的`，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估

　　D.證券公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)等規(guī)定

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)采取與生產(chǎn)環(huán)境同等的安全控制措施。

　　證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（ ）。Ⅰ.與小額貸款公司開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)Ⅱ.改制輔導(dǎo)Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息Ⅳ.推薦企業(yè)展示Ⅴ.為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷(xiāo)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù)；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；（6）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；（Ⅴ正確）（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；（Ⅲ正確）（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（Ⅰ正確）（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù)；（Ⅱ正確）（10）推薦企業(yè)展示；（Ⅳ正確）（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（ ）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度 Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專(zhuān)業(yè)背景 Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；（Ⅳ正確）（2）知情程度和態(tài)度；（Ⅰ正確）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（Ⅱ正確）（4）專(zhuān)業(yè)背景；（Ⅲ正確）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　證券從業(yè)資格考試試題 9

　　2022年證券從業(yè)資格考試考前真題練習(xí)

　　關(guān)于政府債券論述錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】

　　A.政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”

　　B.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

　　C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小

　　D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D敘述錯(cuò)誤：政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益不一定是最高的，但是是比較穩(wěn)定的。

　　商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是（ ）。【選擇題】

　　A.證券公司短期融資券

　　B.證券公司債券

　　C.商業(yè)銀行次級(jí)債

　　D.中央銀行票據(jù)

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是商業(yè)銀行次級(jí)債。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是證券公司債券。

　　（ ）是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。【選擇題】

　　A.股票價(jià)格

　　B.股指期貨

　　C.股價(jià)指數(shù)

　　D.貨幣基金

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　2008年12月16日，（ ）股份有限公司掛牌，我國(guó)政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。【選擇題】

　　A.中國(guó)銀行

　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：2008年12月16日，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國(guó)政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。

　　國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有（ ）。

　　Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù)

　　Ⅱ.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　Ⅲ.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

　　Ⅳ.道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)

　　【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有：

　　（1）道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)；（Ⅳ正確）

　　（2）金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（FTSE100指數(shù)）；（Ⅲ正確）

　　（3）日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)；（Ⅱ正確）

　　（4）NASDAQ綜合指數(shù)。（Ⅰ正確）

　　下列選項(xiàng)中，不屬于未上市流通股份的是（ ）。【選擇題】

　　A.優(yōu)先股

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.境外上市外資股

　　D.發(fā)起人股份

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：

　　（1）發(fā)起人股份；

　　（2）募集法人股份；

　　（3）內(nèi)部職工股；

　　（4）優(yōu)先股或其他。

　　下列對(duì)股票定義的描述中，不正確的是（ ）。【選擇題】

　　A.股票是一種有價(jià)證券

　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

　　D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D描述錯(cuò)誤：選項(xiàng)D描述的是債券的定義，股票不能償付本金。

　　下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說(shuō)法，正確的是（ ）。

　　Ⅰ.普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的

　　Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　Ⅲ.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　　Ⅳ.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A符合題意：股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤）

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義包括（ ）。Ⅱ.壓縮了監(jiān)管套利的空間【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的'實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義

　　封閉型基金的交易價(jià)格（ ）。

　　Ⅰ.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值

　　Ⅱ.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響

　　Ⅲ.固定不變

　　Ⅳ.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：封閉型基金的交易價(jià)格并不是固定不變的（Ⅲ錯(cuò)誤）。封閉型基金的交易價(jià)格并不必然反映基金凈資產(chǎn)值（Ⅰ正確），主要受二級(jí)市場(chǎng)市場(chǎng)供求關(guān)系影響（Ⅱ正確），有可能出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易的現(xiàn)象（Ⅳ正確）。

　　下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（ ）。

　　Ⅰ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

　　Ⅱ.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定

　　Ⅲ.優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的

　　Ⅳ.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：優(yōu)先股股東一般無(wú)表決權(quán)，其具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定。（Ⅰ、Ⅱ錯(cuò)誤）

　　按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為（ ）。

　　Ⅰ.金融期貨

　　Ⅱ.金融期權(quán)

　　Ⅲ.金融遠(yuǎn)期合約

　　Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：選項(xiàng)D正確：按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為金融期貨（Ⅰ正確）、金融期權(quán)（Ⅱ正確）、金融遠(yuǎn)期合約（Ⅲ正確）、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具（Ⅳ正確）。

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括（ ）。

　　Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)2年

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　Ⅲ.公司治理機(jī)制健全

　　Ⅳ.產(chǎn)權(quán)明晰【組合型選擇題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C正確：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括：

　　（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)2年；（Ⅰ正確）

　　（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（Ⅱ正確）

　　（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；（Ⅲ正確）

　　（4）產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（Ⅳ正確）

　　（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

　　（6）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　（ ）是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。【選擇題】

　　A.經(jīng)紀(jì)商

　　B.做市商

　　C.中間商

　　D.交易商

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：做市商是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。買(mǎi)賣(mài)雙方不需等待交易對(duì)手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對(duì)手方即可達(dá)成交易。

　　金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱(chēng)為（ ）。【選擇題】

　　A.存款準(zhǔn)備金

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.法定盈余公積

　　D.任意盈余公積

　　正確答案：A

　　答案解析：選項(xiàng)A正確：存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)（ ）領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。【選擇題】

　　A.間接

　　B.垂直

　　C.松散

　　D.分別

　　正確答案：B

　　答案解析：選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

　　下列不屬于擔(dān)保債務(wù)憑證的是（ ）。【選擇題】

　　A.高息債券

　　B.國(guó)家債券

　　C.設(shè)備租賃

　　D.銀行貸款

　　正確答案：C

　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：ABS產(chǎn)品的分類(lèi)相對(duì)而言更為繁雜，大致可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證兩類(lèi)。狹義的ABS主要是基于某一類(lèi)同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車(chē)貸款、信用卡貸款、學(xué)生貸款、設(shè)備租賃等為標(biāo)的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)；擔(dān)保債務(wù)憑證對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)則是一系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場(chǎng)企業(yè)債或國(guó)家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的MBS等證券化產(chǎn)品。

　　某剩余期限為5年的國(guó)債，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為102元，則其到期收益率是（ ）。【選擇題】

　　A.7.812%

　　B.8.2033%

　　C.7.5056%

　　D.11%

　　正確答案：C

　　證券從業(yè)資格考試試題 10

　　2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》科目考試模擬試題

　　1、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ）。

　　A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

　　B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品

　　D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)

　　參考答案：B

　　【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ）。

　　A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

　　B.復(fù)雜客體

　　C.個(gè)人和單位

　　D.特殊客體

　　參考答案：A

　　【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)A項(xiàng)益正確。

　　3、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是（ ）。

　　A.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　參考答案：B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺(tái)賬.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶(hù)。

　　4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。（ ）

　　A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性.安全性和收益性

　　C.收益性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：A

　　【解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　5、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査，（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每?jī)赡?/p>

　　D.每月

　　參考答案：A

　　【解析】證券公司開(kāi)展中間介紹，時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　6、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（ ）核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　7、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員

　　B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　答案：B

　　解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。

　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的`有效性。其中，（ ）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（ ）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員

　　B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

　　C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　答案：D

　　解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　9、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　B.與公司工作人員簽署保密文件

　　C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　　D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

　　答案：D

　　解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　證券從業(yè)資格考試試題 11

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。

　　A.2007年4月

　　B.2006年4月

　　C.2005年5月

　　D.2004年5月

　　2.金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期權(quán)合約

　　D.權(quán)證

　　3.回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A.現(xiàn)貨

　　B.基金

　　C.股票

　　D.債券

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　A注冊(cè)資本最高限額

　　B.注冊(cè)資本最低限額

　　C.實(shí)收資本最高限額

　　D.實(shí)收資本最低限額

　　5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.有效性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。

　　A.容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　D.成交速度慢

　　9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　C債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

　　D.權(quán)證交易

　　10.從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。

　　A.全值交易

　　B.全價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.凈值交易

　　11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。

　　A.136，1.86

　　B.134，1.86

　　C.135，1.84

　　D.136，1.84

　　12.上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30

　　B.9：25～9：35

　　C.9：15～9：25

　　D.9：10～9：20

　　13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.2000萬(wàn)元，50%

　　B.1億元，50%

　　C.2000萬(wàn)元，100%

　　D.1億元，100%

　　14.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　15.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。

　　A.前1分鐘

　　B.前5分鐘

　　C.前10分鐘

　　D.前15分鐘

　　16.當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　17.固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。

　　A.100，100

　　B.500，500

　　C.1000，1000

　　D.5000，5000

　　18.對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值

　　B.日換手率

　　C.日價(jià)格振幅

　　D.日成交金額

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提供信息服務(wù)

　　C.提高證券市場(chǎng)效益

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　20.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。

　　A.代理

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.制約

　　22.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。

　　A《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　23.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　A客戶(hù)優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。

　　A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。

　　A.網(wǎng)下配售股票

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　C新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度

　　26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

　　A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)

　　B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

　　D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)

　　27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.3億

　　D.5億

　　28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額市值

　　D.基金份額累計(jì)凈值

　　29.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　D.銀行柜臺(tái)

　　32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.罰款

　　D.沒(méi)收非法所得

　　33.為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。

　　A.知情的權(quán)利

　　B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.客戶(hù)

　　B.證券公司

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下41.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn).。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.30

　　42.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)× 100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))× 100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)是( )。

　　A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　44.客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)開(kāi)立數(shù)量為( )。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.不限

　　45.客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式是( )。

　　A.現(xiàn)金抵券

　　B.直接還券

　　C.賣(mài)券還款

　　D.買(mǎi)券還券

　　46.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的`偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的( )以上。

　　A.2，300%

　　B.3，500%

　　C.4，500%

　　D.5，300%

　　47.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　48.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)是( )。

　　A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　49.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。

　　A.10元，1元

　　B.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元

　　C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元

　　D.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　50.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.證券公司

　　C.結(jié)算代理人

　　D.中國(guó)人民銀行

　　51.參與全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　52.2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。

　　A.政策性銀行

　　B.地方性銀行

　　C.上市商業(yè)銀行

　　D.所有商業(yè)銀行

　　53.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在( )日可用。

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　54.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照( )原則結(jié)算。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、一次清算

　　D.兩次成交、兩次清算

　　55.投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。

　　A初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　56.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。

　　A.一步清算

　　B.二步清算

　　C.全額清算

　　D.凈額清算

　　57.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　58.在每月前( )營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.定期交收

　　B.滾動(dòng)交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　60.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為( )。

　　A.10億元

　　B.30億元

　　C.50億元

　　D.60億元 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.公開(kāi)原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.傭金屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.竟價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤 21.營(yíng)銷(xiāo)人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶(hù)當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤 41.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B錯(cuò)誤

　　44.當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.?印刷錯(cuò)誤(無(wú)題)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.客戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.上海證券交易所所有會(huì)員均可參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+2，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　【解析】2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。

　　2.C

　　【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　3.D

　　【解析】回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　4.B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　5.A

　　【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　6.B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。

　　7.D

　　【解析】對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　8.C

　　【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　9.B

　　【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　10.C

　　【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。

　　11.A

　　【解析】起息日計(jì)算利息，到期日不計(jì)算利息。題目說(shuō)的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日。”并沒(méi)有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計(jì)利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。

　　則應(yīng)計(jì)利息額=100×5%+365×136=1.86元。

　　12.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　13.D

　　【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　14.D

　　【解析】在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。

　　16.D

　　【解析】當(dāng)10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。

　　17.D

　　【解析】固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。

　　18.C

　　【解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　20.C

　　【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　21.A

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。

　　22.C

　　【解析】證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》。

　　23.B

　　【解析】委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　24.C

　　【解析】集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。

　　25.D

　　【解析】從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。

　　【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　27.B

　　【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

　　28.B

　　【解析】上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D

　　【解析】500× 1000-20=25000(股)。

　　30.A

　　【解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。 31.C

　　【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　32.B

　　【解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　33.A

　　【解析】為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　34.C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　35.D

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說(shuō)法有誤。

　　36.C

　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　37.B

　　【解析】客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。

　　38.C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　39.A

　　【解析】客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)履行相應(yīng)義務(wù)。

　　40.D

　　【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　41.B

　　【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。

　　42.A

　　【解析】客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。

　　43.C

　　【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。

　　44.A

　　【解析】客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。

　　45.D

　　【解析】買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。

　　46.C

　　【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。

　　47.A

　　【解析】證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　48.B

　　【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。

　　49.C

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　50.A

　　【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。51.D

　　【解析】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

　　52.C

　　【解析】2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。

　　53.C

　　【解析】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用。

　　54.B

　　【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

　　55.A

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　56.D

　　【解析】?jī)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　57.D

　　【解析】對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

　　58.A

　　【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

　　59.B

　　【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　60.B 二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BC

　　【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　4.ABD

　　【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　5.ABC

　　【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類(lèi)型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：

　　(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例

　　(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

　　24.BCD

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　31.BCD

　　【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。

　　37.ABC

　　【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。 三、判斷題

　　1.B

　　【解析】公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。

　　2.A

　　【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。

　　3.A

　　【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

　　4.B

　　【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　5.A

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　6.A

　　【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　7.A

　　【解析】對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

　　【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。

　　10.A

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

　　11.B

　　【解析】過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　12.A

　　【解析】本題考查競(jìng)價(jià)的結(jié)果。競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。

　　13.B

　　【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。

　　14.B

　　【解析】?jī)H在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。

　　15.A

　　【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。

　　16.A

　　【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　17.A

　　【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　18.B

　　【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　19.A

　　【解析】在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。

　　20.B

　　【解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

　　21.B

　　【解析】營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。

　　22.A

　　【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　23.B

　　【解析】對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　24.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　25.A

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　26.B

　　【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。

　　27.A

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。

　　28.B

　　【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　29.B

　　【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。

　　30.B

　　【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　31.A

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

　　32.B

　　【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。

　　33.B

　　【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。

　　35.B

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.A

　　【解析】證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。

　　37.B

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　38.A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　39.B

　　【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立。

　　40.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

　　41.B

　　【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　42.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　43.A

　　【解析】未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　44.A

　　【解析】當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。

　　45.B

　　【解析】客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。

　　46.B

　　【解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。

　　47.A

　　【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　48.B

　　【解析】擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。

　　49.A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。

　　50.A

　　【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　51.B

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　53.A

　　【解析】在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。

　　54.B

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　55.A

　　【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。

　　56.B

　　【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。

　　57.A

　　【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。

　　58.A

　　【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　59.B

　　【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

　　60.B

　　【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

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